广发证券近期因违规行为遭到中国证券业协会的“拉黑”，9月13日，中证协公布，广发证券与其余几家机构和一位个人均被禁止参与网下询价和配售业务。证券之星注意到，虽然并未详细揭露具体情形，但协会在公告中指出，在网下询价...

广发证券近期因违规行为遭到中国证券业协会的“拉黑”，9月13日，中证协公布，广发证券与其余几家机构和一位个人均被禁止参与网下询价和配售业务。

第四，探索有效的内部考核、问责机制。投行整改：提升水平、加大问责 上半年，...在银河证券收到的“罚单”中，有4张涉及经纪业务和融资业务，包括代销私募基金业务违规、开展场外期权及股票质押业务不审慎、营业部员工违规等。...

近日，上市公司高管亲属违规短线交易事件频发，引起了社会各界的广泛关注。据统计，截至目前，今年以来已有超50家A股上市公司发布了短线交易及致歉公告。这些公司大多在公告中“自证清白”，表示系高管亲属自主判断的投资行为...

投行、经纪业务违规频发 上市券商整改聚焦四大重点 今年以来，针对证券行业的监管愈发严格，券商人员执业标准不断得到规范。21世纪经济报道记者注意到，从券商主体层面直接受罚的情况看，当前，监管关注的重点有五个方面：一是...

督察发现，榆横工业园区部分企业没有严格落实生态环境保护主体责任，违规违法问题频发。抽查10家企业，有7家不同程度存在污染防治设施破损严重、运行不正常、危废管理不规范等问题。比如：陕西未来能源化工有限公司2023年未按...

罚单显示，九江银行违法违规事实包括，向未竣工验收的商业用房发放按揭贷款事项、贷款管理严重失职和数据质量控制不到位事项、数据质量控制不到位事项、虚报小微、涉农贷款数据、违规办理续贷掩盖不良资产、借道同业投资虚假...

违规充电和私自改装电动自行车导致的安全事故屡屡发生，这对公众的生命财产安全构成了严重威胁。

②面对营业部违规问题频发，国泰君安强调了其对合规风控的重视；③年内已有29张营业部罚单，涉及23家券商。财联社9月19日讯（记者 陈俊兰）时隔7个月，国泰君安证券又因一营业部内部控制和合规管理存在缺陷收到监管罚单。9月18...

作为国内首批组建的股份制商业银行之一，广发银行曾承载着诸多光环，但十几年上市未果后，也进入了反腐风暴席卷全行、违规频发、业绩增长停滞等负面缠身的境地。多位中高层相继落马，6名员工被终身禁业 9月2日，据中央纪委国家...