南都·湾财社梳理发现,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。此前,市场消息称,有券商倒查员工亲属股票...同时,周靖杰还多次使用其妻子“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元,被罚款3万元。...
记者登录中国健康传媒集团舆情监测系统查询发现,近年来,广州瑞虎化妆品因产品质量问题,多次被监管部门“点名”。2022年1月18日,北京市药监局发布的《北京市2021年第二期化妆品质量安全公告》显示,标示为广州瑞虎化妆品...
福建监管局开始对北京亚泰执行的 紫天科技 2023年度财务报告审计项目进行...北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿,田梦珺还存在不配合监管局约谈工作、拒绝接听监管局检查组人员...
中介机构能够在资本市场起到信息收集、风险把控、监督管理...有的中介机构今年以来多次被“点名”,比如中天运会计师事务所(特殊普通伙伴)(下称“中天运”),因涉及网信证券2016年度和2017年度年报审计,今年6月证监会对其...
这已经是紫天科技自去年11月以来第二次被立案调查,至少第11次被监管点名。今年1月,其曾因信披...然而,年报问询函发出后,深交所多次要求紫天科技和其董事长宋某(代行董事会秘书)配合监管,如实回复问询函并履行信披义务。...
IPO律师签字拿钱不负责:深交所点名君合所IPO 金牌律师李若晨,君合所1 年内3次被深交所监管批评 深交所发行审核网站显示,就幺麻子深交所主板上市过程中存在的问题,深交所对北京君合律师事务所李若晨、卜祯 发出了监管函,...
2、作为研究者,我可以看出深交所对于律所监管的无奈和愤怒。第一次批评处分的标题是君合和当事人,第二次是君合,而第三次总结点名了金牌律师李若晨,君合网站一篇“乘风破浪的科创板律师们:李若晨”描绘了他增加的IPO 公司...
君合所1年内3次被深交所监管批评 深交所发行审核网站显示,就幺麻子深交所主板上市过程中存在的问题,深交所对北京君合律师事务所李若晨、卜祯发出了...对于立案调查具体原因,蓝鲸新闻多次致电国中水务,公司电话未有人接听。...
这已经是紫天科技自去年11月以来第二次被立案调查,至少第11次被监管点名。今年1月,其曾因信披...然而,年报问询函发出后,深交所多次要求紫天科技和其董事长宋某(代行董事会秘书)配合监管,如实回复问询函并履行信披义务。...
2024年以来,监管多次释放对从严监管信号,加大处罚力度,优化市场生态,倒逼中介机构主动归位尽责。对于券商投行而言,优化内部管理、提升专业能力、强化合规意识已成为当务之急。(蓝鲸新闻王婉莹wangwanying@lanjinger.com)