针对辖区银行基金销售业务违规,近日重庆证监局密集出手,一日连发三道行政监管函,涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗” 工行重庆市分行被警示 9月14日,重庆证监局发布《关于对...
监管多次重申莫碰违规炒股“红线”,但仍有人铤而走险,最终便是“自食恶果”。9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票.
原标题:北京证监局出手,20多人被罚 东方财富网 分享到微信朋友圈 打开微信, 点击底部的“发现” 使用“扫一扫” 即可将网页分享至朋友圈 扫描二维码关注 东方财富官网微信 清除 提交评论 2024-09-...
9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚 根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金...
这个假期证监会网站公布了多个违规炒股的处罚案例,北京证监局出手处罚了20多人,释放了什么信号?(1)首先,证监会最新消息,光大证券投行负责人参与内幕消息被处罚。光大证券的投行部负责人参与星星科技内幕交易,千万资金...
在这样的背景下,广东证监局对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施的消息,无疑如同一声警钟,直指私募行业的合规底线。私募基金作为一个相对新兴的投资领域,在中国经济转型过程中扮演了不可忽视的角色。它们不仅为...
[环球网财经综合报道]近日,重庆证监局对工商银行重庆市分行、招商银行重庆分行及广发银行重庆分行在基金代销过程中存在的多项违规行为采取了出具警示函、责令改正等处罚措施。据重庆证监局调查,工商银行重庆市分行存在个别未...
针对辖区银行基金销售业务违规,近日重庆证监局密集出手,一日连发三道行政监管函,涉及中国工商银行、广发银行、招商银行的重庆分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日,重庆证监局发布《关于对中国...
告知书显示,凯撒文化涉嫌信息披露违法违规一案已调查完毕,广东证监局依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。经查明,凯撒文化为减少应收款坏账损失,通过资金流转方式虚增利润,导致2021年年度报告存在虚假记载。...监管层出手!...
Wind数据显示,截至9月14日15时左右,今年以来超40家中介机构(包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等)收到了来自证监会和各地证监局的“罚单”,从处罚原因来看,保荐业务及年报审计成为违规“重...原标题:监管层出手!...